Les régulateurs américains SEC et CFTC poursuivent à leur tour l’ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, pour fraude
Par Emmanuel Colin 
Les soucis judiciaires s’accumulent pour l’ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, qui a été arrêté par la police aux Bahamas afin d’être extradé aux Etats-Unis.
Après le ministère américain de la justice, c’est au tour des régulateurs américains SEC et CFTC de poursuivre « SBF » pour fraude.
Dans un communiqué officiel, la Securities and Exchange Commission (SEC) accuse Samuel Bankman-Fried d’avoir orchestré un stratagème visant à frauder les investisseurs de FTX.
La SEC accuse également l’ancien CEO de FTX d’avoir détourné des fonds appartenant aux clients commerciaux de FTX qui ont en outre servi pour des achats immobiliers somptueux et d’importants dons politiques.
Selon la plainte de la SEC, depuis au moins mai 2019, FTX, basée aux Bahamas, a levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs en actions, dont environ 1,1 milliard de dollars auprès d’environ 90 investisseurs basés aux États-Unis.
Dans ses représentations auprès des investisseurs, Bankman-Fried a promu FTX en tant que plate-forme de négociation d’actifs crypto sûre et responsable, vantant spécifiquement les mesures de risque sophistiquées et automatisées de FTX pour protéger les actifs des clients.
La plainte allègue qu’en réalité, Bankman-Fried a orchestré une fraude de plusieurs années pour dissimuler aux investisseurs de FTX (1) le détournement non divulgué des fonds des clients de FTX vers Alameda Research LLC, son fonds spéculatif crypto privé;
(2) le traitement spécial non divulgué accordé à Alameda sur la plate-forme FTX, y compris l’octroi à Alameda d’une « ligne de crédit » pratiquement illimitée financée par les clients de la plate-forme et l’exemption d’Alameda de certaines mesures clés d’atténuation des risques FTX ;
et (3) le risque non divulgué découlant de l’exposition de FTX aux avoirs importants d’Alameda en actifs surévalués et illiquides tels que les jetons affiliés à FTX. La plainte allègue en outre que Bankman-Fried a utilisé les fonds mélangés des clients FTX à Alameda pour effectuer des investissements à risque non divulgués, des achats immobiliers somptueux et d’importants dons politiques.
La plainte de la SEC accuse Bankman-Fried d’avoir enfreint les dispositions antifraude du Securities Act de 1933 et du Securities Exchange Act de 1934. La plainte de la SEC demande des injonctions contre de futures violations du droit des valeurs mobilières. », déclare la SEC dans son communiqué.
Les chefs d’accusation portés à l’encontre de Sam Bankman-Fried sont graves et pourraient le conduire en prison pour de très longues années aux Etats-Unis.
Le président de la SEC, Gary Gensler, a déclaré: « Nous alléguons que Sam Bankman-Fried a construit un château de cartes sur la base de la tromperie tout en disant aux investisseurs qu’il s’agissait de l’un des bâtiments les plus sûrs de la crypto.
La fraude présumée commise par M. Bankman-Fried est un appel clair aux plates-formes crypto dont elles ont besoin pour se conformer à nos lois. La conformité protège à la fois ceux qui investissent et ceux qui investissent dans les plates-formes crypto avec des garanties éprouvées, telles que comme protégeant correctement les fonds des clients et séparant les secteurs d’activité conflictuels.
Il met également en lumière la conduite des plateformes de négociation pour les investisseurs par le biais de la divulgation et les régulateurs par le biais de l’autorité d’examen. Pour les plateformes qui ne respectent pas nos lois sur les valeurs mobilières, la division de l’application de la loi de la SEC est prêt à passer à l’action. »
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a de son côté également déposé une plainte pour fraude à l’encontre du PDG déchu de FTX, FTX et Alameda Research.
« Contrairement aux représentations [de Bankman-Fried] et sans divulgation aux clients de FTX, Alameda et FTX ont mélangé les fonds et utilisé librement les fonds des clients de FTX comme s’ils étaient les leurs, y compris en tant que capital à déployer dans leurs propres activités de trading et d’investissement.
Selon des informations et des convictions, Bankman-Fried, ses parents et d’autres employés de FTX et d’Alameda ont utilisé les fonds des clients de FTX pour diverses dépenses personnelles, notamment des achats immobiliers de luxe, des jets privés, des prêts personnels documentés et non documentés et des dons politiques personnels.”, peut-on notamment lire dans la plainte déposée par la CFTC.
En détention dans l’attente de son extradition vers les Etats-Unis, Sam Bankman-Fried croule désormais sous les plaintes des autorités américaines, mais aussi d’investisseurs et de clients floués par les activités frauduleuses de « SBF » qualifié par certains de « Bernie Madoff des cryptos » ou de « voleur ».
Derrière les barreaux, il ne lui reste plus comme occupation que de préparer activement sa défense avec ses avocats qui auront fort à faire au regard des éléments à charge qui pèsent contre l’ancien PDG de FTX.
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